Série 57
Anciennement connue sous le nom de série 55, la série 57 est un examen et une licence administrés par l'autorité de réglementation du secteur financier (FINRA). Également connu sous le nom d’examen du représentant en valeurs mobilières, il est obligatoire pour les personnes souhaitant devenir représentant en valeurs mobilières. Ces personnes peuvent négocier des actions et des titres de créance convertibles.
Pour devenir représentant de courtier en valeurs mobilières, les particuliers doivent réussir la série 57 et le SIE (Securities Industry Essentials). Avec la série 57, les utilisateurs peuvent effectuer des opérations sur le NASDAQ, des opérations sur actions de gré à gré (OTC) et des opérations pour compte propre.
Comprendre la série 57
L'examen de la série 57 vise à évaluer les compétences des traders débutants. Son objectif est de protéger le public investisseur en veillant à ce que les traders en actions aient la compétence nécessaire pour effectuer leur travail. La série 57 mesure «la mesure dans laquelle chaque candidat possède les connaissances, les compétences et les capacités nécessaires pour exercer les fonctions critiques d'un négociant en actions», selon la FINRA.
Le contenu de l’examen de la série 57 a été élaboré sur la base d’une étude d’analyse des emplois de trader en actions comprenant les connaissances requises, les tâches spécifiques et les fonctions des postes. L'étude comportait la collecte de données ainsi que des enquêtes auprès d'un large éventail d'entreprises.
Les candidats doivent être associés et parrainés par une société membre de la FINRA pour pouvoir passer l'examen Series 57. L'examen SIE est une condition sine qua non, les candidats doivent réussir les deux examens pour pouvoir s'inscrire en tant que cambiste.
Toute personne développant ou concevant une stratégie de négociation algorithmique ou supervisant de telles activités doit réussir la série 57. Requérir de la série 57 garantit que toute personne travaillant dans une société puisse identifier et s'inscrire comme ayant une connaissance et une responsabilité de la stratégie de négociation et de la technologie utilisées.
La série 57, anciennement connue sous le nom de série 55, est un examen et une licence qui permettent à leur titulaire de participer activement aux négociations sur actions.
Comment fonctionne l'examen de la série 57
L'examen de la série 57 comprend 50 questions à choix multiples. Les candidats disposent de 105 minutes pour le compléter et doivent répondre correctement à au moins 70% des questions pour réussir.
Les questions d'examen varient en degré de complexité et de difficulté. Chaque question n'a qu'une seule meilleure réponse. Ils sont fréquemment modifiés à mesure que les réglementations sont modifiées et que de nouveaux produits sont introduits. Les candidats doivent donc se tenir au courant des modifications apportées aux règles et réglementations en vigueur.
Chaque question notée vaut un seul point. Comme il n’ya aucune pénalité pour deviner, les candidats de la série 57 doivent répondre à toutes les questions portant sur les sujets suivants:
- Activités commerciales, constituant 82% de l'examen (41 questions)
- Tenue des livres et des registres, des rapports sur les opérations, la compensation et le règlement, constituant 18% de l'examen (neuf questions)
L'examen de la série 57 est administré par ordinateur. Les candidats ne sont pas autorisés à utiliser de matériel de référence, mais reçoivent un papier brouillon et des calculatrices électroniques de base (certaines questions de l'examen comportent des calculs). La ressource de la FINRA Le jour de votre qualification, l'examen contient des informations supplémentaires sur les règles et procédures de l'examen.
Histoire de la série 57
La série 55 est devenue la série 57 en janvier 2016, afin de traiter les transactions à haute fréquence. L’objectif était d’aider à réguler le comportement des sociétés de négoce à haute fréquence. La nouvelle règle oblige les sociétés de bourse à s’inscrire auprès de la FINRA. Ceux qui ont réussi la série 55 ou la série 56 avant le passage à la série 57 jouissent de droits acquis et ne sont pas obligés de prendre la série 57.
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