Formulaire SEC N-2

Qu'est-ce que le formulaire SEC N-2?

Le formulaire N-2 de la SEC est un document déposé auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC) que les sociétés d’investissement à gestion fermée doivent soumettre pour être enregistrées en vertu de la loi de 1940 sur les sociétés de placement et pour offrir leurs actions en vertu de la loi de 1933 sur les valeurs mobilières. Il existe une exception pour les sociétés d’investissement de petites entreprises agréées par la Small Business Administration. Le formulaire N-2 de la SEC vise à fournir aux investisseurs des informations sur les sociétés de gestion à capital fixe, utiles pour déterminer l’attractivité d’une société de placement.

Le formulaire N-2 est également appelé "déclaration d'enregistrement".

RUPTURE DE LA SEC FORMULE N-2

La partie A du formulaire N-2 de la SEC, le prospectus, doit contenir des informations clairement écrites sur le placement que l’investisseur moyen, qui peut ne pas posséder de formation spécialisée en finance ou en droit, peut comprendre. Cette information devrait décrire les frais de placement; faits saillants financiers; plan de distribution; utilisation du produit; la gestion; capital-actions, dette à long terme et autres titres; défauts et arriérés de titres de premier rang; et procédures judiciaires en attente. La partie B contient des informations supplémentaires pouvant intéresser certains investisseurs, telles que les objectifs et politiques de placement, les principaux détenteurs de valeurs mobilières et les états financiers.

Le formulaire N-2 est une déclaration d'enregistrement en trois parties comprenant un prospectus, une déclaration d'informations complémentaires (SAI) et certaines autres informations.

1. Le prospectus est conçu pour fournir aux actionnaires des informations essentielles sur le fonds et doit être rédigé dans un langage clair et concis ( c. -à- d . En anglais simple).
2. L’ISC est conçue pour fournir aux actionnaires des informations supplémentaires plus détaillées sur un fonds, sa direction et ses fournisseurs de services, ainsi que sur ses politiques. L’ISC n’est pas livrée aux actionnaires mais doit être disponible gratuitement sur demande.
3. Les autres informations incluses dans la déclaration d'enregistrement comprennent les documents organisationnels de l'entreprise et certains contrats et politiques de conformité.

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