Loi uniforme sur les valeurs mobilières
La Loi uniforme sur les valeurs mobilières est une loi type créée comme point de départ de la réglementation des valeurs mobilières au niveau des États. La loi uniforme sur les valeurs mobilières a pour objectif de lutter contre la fraude en matière de valeurs mobilières au niveau des États et d'assister la Securities and Exchange Commission (SEC) dans son application et sa réglementation.
Loi uniforme sur les valeurs mobilières expliquée
Étant donné que tous les investissements ne sont pas couverts par le gouvernement fédéral et que tous les courtiers en valeurs mobilières ne sont pas enregistrés au niveau fédéral, la SEC ne peut pas protéger tous les investisseurs et poursuivre toutes les violations de la sécurité. Cela a rendu nécessaire la mise en place de réglementations au niveau des États, telles que la loi uniforme sur les valeurs mobilières, pour mieux protéger les investisseurs. Chaque État a ses propres lois sur la sécurité, appelées familièrement «lois du ciel bleu».
Comment la loi uniforme sur les valeurs mobilières est appliquée
La Loi uniforme sur les valeurs mobilières est un cadre qui guide les États dans l’élaboration de leur propre législation en matière de valeurs mobilières. La loi a été modifiée à la suite d'une série de modifications en raison de la non-adoption systématique de règlements antérieurs dans l'ensemble du pays. Certaines juridictions n'ont pas promulgué chacune des lois sur les valeurs mobilières introduites par les Uniform Law Commissioners. Par le biais de révisions et de remplacements de règlements antérieurs, la loi uniforme sur les valeurs mobilières a apporté davantage de parité à la mise en œuvre de la protection des valeurs mobilières par le gouvernement fédéral et les États.
L'un des problèmes liés à la réglementation des valeurs mobilières de deux ordres de gouvernement différents est le risque de double emploi. La loi uniforme sur les valeurs mobilières décrit le pouvoir et le rôle des autorités de réglementation étatiques et fédérales dans la lutte contre la fraude en valeurs mobilières. Par exemple, de nombreux actes frauduleux se produisent au niveau local avec des systèmes pyramidaux et autres escroqueries. Cela signifie que l'application de la loi par l'État est nécessaire pour traiter de tels crimes.
La loi prévoit davantage de structure et de cohérence dans le pouvoir de mise en œuvre dans les États ainsi que dans la coordination avec les autorités fédérales en ce qui concerne les poursuites pour fraude liée aux valeurs mobilières.
La réglementation sur les valeurs mobilières, qu’elle soit fédérale ou nationale, a pour objectif d’empêcher la vente frauduleuse de valeurs mobilières aux investisseurs. Les efforts de réglementation découlent de trois éléments principaux. L'inscription est obligatoire pour les offres publiques initiales. Ceux qui négocient des valeurs mobilières, notamment les conseillers en investissement, les courtiers en valeurs mobilières, ainsi que leurs représentants et agents, doivent également être enregistrés. Afin d’interdire et de prévenir la fraude sur les valeurs mobilières, les organismes de réglementation doivent également disposer du pouvoir d’application pour traiter de telles actions. Cela inclut la possibilité d’établir des règles et des règles sur les opérations sur titres et de poursuivre les auteurs d’actes criminels et civils poursuivis en justice.
La Loi uniforme sur les valeurs mobilières constitue une structure qui inclut le pouvoir au niveau des États d’agir sur ces questions.
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