Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM)
L'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) est une organisation qui supervise les courtiers en valeurs mobilières et les activités de négociation sur les marchés des titres de créance et des actions au Canada et protège les investisseurs.
Comprendre l’organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM)
L'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) est un organisme d'autoréglementation. Cet organisme est l'équivalent de l'Autorité de réglementation du secteur financier (FINRA) aux États-Unis. Établi en 2008, son objectif est de maintenir des marchés justes et ordonnés et de réglementer tous les titres. - commerce lié au pays - y compris l'activité de vente liée à l'investissement par les courtiers, agents et conseillers financiers.
L'OCRCVM exerce ses activités en vertu d'ordonnances de reconnaissance émanant des commissions des valeurs mobilières provinciales et territoriales qui constituent les Autorités canadiennes en valeurs mobilières (ACVM). Il dispose de pouvoirs quasi judiciaires pour définir et appliquer des lois sur les marchés boursiers et les marchés boursiers canadiens - et peut imposer des amendes, des suspensions et d'autres mesures disciplinaires à l'encontre des sociétés, courtiers et conseillers délinquants.
Les entreprises réglementées par l'OCRCVM participent également au Fonds canadien de protection des épargnants (FCPE), qui protège les investisseurs individuels dans le cas où une entreprise de placement ferait faillite. Conformément aux dispositions de la convention de partenariat entre le FCPE et l'OCRCVM, l'OCRCVM recommande la nomination d'un directeur de l'industrie au conseil d'administration du FCPE.
Que fait l’organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières
- Rédige des règles qui établissent des normes strictes en matière de réglementation et d’investissement, et les applique.
- Surveille tous les conseillers en placement employés par des sociétés réglementées par l'OCRCVM afin de s'assurer de leur personnalité, de leur formation et d'avoir suivi avec succès tous les cours, vérifications de antécédents et programmes requis.
- Réalise des examens de la conformité financière et établit des exigences de fonds propres minimales pour garantir que les entreprises disposent de fonds propres suffisants.
- Effectue des examens de la conformité des pratiques commerciales pour vérifier les procédures des bureaux de négociation des entreprises commerciales. Les examens évaluent la conformité des procédures des guichets aux règles universelles d'intégrité du marché (RUIM) et aux lois provinciales applicables sur les valeurs mobilières.
- Surveiller le marché et analyser les transactions afin de s’assurer que les transactions sont effectuées conformément aux RUIM et aux lois provinciales sur les valeurs mobilières applicables.
- Enquête sur les fautes éventuelles des concessionnaires ou du marché de la part de ses sociétés concessionnaires, de personnes agréées et d'autres acteurs du marché, et peut engager des procédures disciplinaires pouvant entraîner des sanctions telles que des amendes, des suspensions et des interdictions ou résiliations permanentes de particuliers et de sociétés.