Association nord-américaine des administrateurs de valeurs mobilières (NASAA)
La NASAA (North American Securities Administrators Association) est une organisation d'autorités de réglementation des valeurs mobilières dont l'objectif est de protéger les investisseurs contre la fraude. Fondée en 1919 au Kansas, 67 administrateurs en valeurs mobilières de partout en Amérique du Nord œuvrent pour la protection des consommateurs de conseils en placement ou de valeurs mobilières dans le cadre d'un système de réglementation complémentaire fonctionnant aux niveaux fédéral, régional et des secteurs.
Décomposition de la North American Securities Administrators Association (NASAA)
La NASAA cherche à aider les investisseurs à identifier et à éviter les fraudes en informant le public, en enquêtant sur les violations des lois des États et des provinces et en engageant des poursuites. Ses membres sont des régulateurs qui peuvent être nommés, embauchés pour des postes axés sur les carrières ou sous la juridiction des procureurs généraux de leurs États. Ils sont responsables de la délivrance des licences aux sociétés de bourse et aux professionnels de l'investissement, tels que les courtiers et les conseillers en investissement, pour l'enregistrement de certaines offres de valeurs mobilières, l'examen des offres financières de petites entreprises, l'audit des pratiques de vente des succursales et la tenue de registres, la promotion de la formation des investisseurs, et plus important encore., en appliquant les lois sur les valeurs mobilières de l’Etat ", selon la NASAA. En plus de protéger les investisseurs, certains organismes de réglementation peuvent aider les petites entreprises à lever des fonds et à se conformer aux lois sur les valeurs mobilières. Certains régulateurs peuvent travailler dans un département qui réglemente également les assurances ou les banques. Les membres de la NASAA sont des organismes de réglementation des valeurs mobilières des 50 États américains, du district fédéral de Columbia, de Porto Rico, des Îles Vierges américaines, du Canada et du Mexique.
Le site Web de la NASAA présente diverses ressources destinées aux investisseurs et aux professionnels, notamment un centre anti-fraude qui répertorie les principaux pièges des investisseurs, un questionnaire sur la fraude, des avertissements de fraude, la procédure à suivre pour contacter un organisme local de réglementation des valeurs mobilières et des enquêtes sur un courtier ou un conseiller en investissement.
North American Securities Administrators Association: Activités clés
Les membres de la NASAA travaillent au sein du gouvernement pour protéger les investisseurs et assurer l'intégrité du secteur des valeurs mobilières des manières suivantes:
- Licences de courtiers en valeurs mobilières, de sociétés de conseil en investissements (celles qui gèrent moins de 100 millions de dollars d’actifs) et de sociétés de courtage qui exercent des activités dans l’État.
- Enregistrement de certains titres offerts aux investisseurs des États.
- Enquête sur les plaintes des investisseurs et les cas potentiels de fraude en matière d'investissement
- Appliquer les lois des États sur les valeurs mobilières en infligeant des amendes, en sanctionnant, en dédommageant les investisseurs, en poursuivant les criminels en col blanc et en imposant des mesures correctives juridiquement contraignantes visant à corriger des problèmes spécifiques.
- Examiner les sociétés de courtage et les conseillers en investissement afin de s’assurer de la conformité aux lois sur les valeurs mobilières et de la tenue de registres précis des comptes des clients
- Examen de certaines offres qui ne sont pas exemptées de la loi de l'État.
- Éduquer les investisseurs sur leurs droits et leur fournir les outils et les connaissances dont ils ont besoin pour prendre des décisions financières éclairées.
- Préconiser l'adoption de lois et de règlements étatiques, cohérents et cohérents sur les valeurs mobilières.
La NASAA administre également les examens des séries 63, 65 et 66, qui permettent aux professionnels de la finance de fonctionner en tant qu'agent. Dans la plupart des États, la série 63 est une obligation pour les agents en valeurs.
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