Formulaire SEC 485A24E
Le formulaire SEC 485A24E est une déclaration d’enregistrement requise pour les comptes séparés (en référence aux sociétés de gestion de portefeuille), qui contient les modifications post-effectives déposées en vertu de la règle 485 (a) avec des actions supplémentaires en vertu de la règle 24e-2. Le dépôt du formulaire 485A24E auprès de la SEC ne peut pas être soumis en tant que dépôt conforme à la loi de 1940 sur les sociétés de placement. Le formulaire a pour objet de fournir des informations complètes sur les offres de titres et la stratégie de placement d'une société de placement.
Un compte distinct est un compte de placement géré de manière privée appartenant à un investisseur cherchant à gérer un pool d'actifs individuels. Des comptes distincts sont généralement ouverts par l'intermédiaire d'une société de courtage, d'un conseiller financier ou d'une autre institution financière. Par exemple, ils peuvent également être détenus dans une banque ou ouverts auprès d’une compagnie d’assurance. Un compte distinct est couramment utilisé par les investisseurs fortunés cherchant à établir un partenariat avec un gestionnaire de fonds professionnel et est souvent axé sur une seule stratégie ciblée. Le formulaire 485A24E de la SEC est nécessaire pour établir un tel compte distinct pour un client d’une institution financière.
DÉCOUPAGE DE LA SEC Form 485A24E
Le formulaire 485A24E de la SEC est nécessaire pour établir un compte séparé pour un client d'une institution financière. Les comptes séparés, ou comptes séparés ou SMA, sont des produits de placement populaires offerts aux particuliers fortunés, qui exigent généralement un solde minimum de 100 000 $ ou plus à ouvrir et à gérer. Dans ces comptes, un conseiller financier a souvent une discrétion sur ce qu’il faut négocier et à quelle fréquence. Ces comptes sont souvent facturés selon un type d’entente forfaitaire.
Bien que ces types de comptes puissent impliquer des stratégies de placement particulièrement risquées et requièrent un transfert discrétionnaire de pouvoirs à un conseiller financier ou à un gestionnaire de portefeuille, la SEC exige que ces types de comptes soient enregistrés et réglementés sous le contrôle approprié.
La Règle 485 (a) de la Securities Act of 1933 stipule qu’une modification post-effective déposée par une société de placement à capital variable ou une fiducie de placement unitaire enregistrée doit entrer en vigueur le soixantième jour suivant le dépôt. La règle 24e de la loi de 1940 sur les sociétés de placement concerne un prospectus révisé pour les titres de sociétés de placement émis en vertu de la loi de 1933. Le prospectus révisé doit être déposé en tant que modification de la déclaration d'enregistrement en vertu de la loi de 1933.
Si le plan de placement ou la liste de titres figurant dans le compte distinct change, par exemple si le prospectus de la stratégie de placement change de manière importante, il doit être modifié à l'aide d'un formulaire SEC 485A24F.
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