Formulaire SEC ATS-R
Le formulaire ATS-R de la SEC est une mise à jour trimestrielle obligatoire auprès de la Securities and Exchange Commission par les systèmes de négociation alternatifs. Le formulaire ATS-R de la SEC détaille les activités trimestrielles du système de négociation parallèle en termes de volume unitaire et de volume en dollars d’opérations sur tous les types de titres. Un ATS doit déposer le formulaire dans les 30 jours suivant la fin du trimestre.
RUPTURE DE LA SEC Form ATS-R
La SEC définit un système de négociation parallèle comme "toute organisation, association, personne, groupe de personnes ou systèmes (1) qui constitue, maintient ou fournit un marché ou des installations permettant de réunir des acheteurs et des vendeurs de valeurs mobilières ou de réaliser autrement: en ce qui concerne les valeurs mobilières, les fonctions généralement exercées par une bourse au sens de la règle 3b-16 de la loi intitulée Exchange Act et (2) qui ne (i) ne fixent pas de règles régissant la conduite des souscripteurs autre que celle des transactions de ces souscripteurs; sur une telle organisation, association, personne, groupe de personnes ou système, ou (ii) discipliner les abonnés autrement que par exclusion du négoce. "
Sur le formulaire ATS-R de la SEC, l'entité doit déclarer le volume total en unités de transaction et le volume total en dollars de transactions du dernier trimestre civil pour les titres suivants:
- Titres de participation cotés
- Nasdaq National Market Securities
- Nasdaq SmallCap Market Securities
- Règle 144A Titres de participation
- Penny Stocks
- Autres titres de participation
- Droits et mandats
- Options listées
- Options non répertoriées
- Titres d'Etat
- Valeurs municipales
- Titres de créance d'entreprise
- Titres liés à une hypothèque
- Autres titres de créance
L'ATS doit également fournir des chiffres sur les transactions en unités et en dollars pour les titres de participation cotés, les titres du marché national Nasdaq, les titres du marché Nasdaq SmallCap et les options cotées pour les opérations après les heures normales de négociation effectuées sur l'ATS.
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