Formulaire SEC TA-1
Le formulaire TA-1 de la SEC est un formulaire utilisé pour demander ou modifier un enregistrement en tant qu’agent de transfert.
DIVISION DE LA SEC Formulaire TA-1
Le formulaire TA-1 de la SEC est utilisé pour demander l’enregistrement en tant qu’agent de transfert. Selon le type d’organisme demandeur, un formulaire TA-1 de la SEC est soumis à l’un des quatre organismes de réglementation. Ces agences comprennent le contrôleur de la monnaie, le conseil des gouverneurs de la Réserve fédérale, la Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC) ou la Securities and Exchange Commission (SEC).
Le rôle d'un agent de transfert est de suivre les personnes et les organisations propriétaires de ses actions et obligations. Les agents de transfert sont le plus souvent des banques ou des fiducies, mais parfois les entreprises peuvent être leurs propres agents. Les dispositions régissant les agents de transfert sont couvertes par la section 17A de la Securities Exchange Act of 1934.
Les fonctions de l'agent des transferts comprennent l'enregistrement des transactions, l'annulation et l'émission de certificats, le traitement du courrier des investisseurs et le traitement des autres problèmes des investisseurs, tels que la perte ou le vol de certificats. Un agent des transferts collabore étroitement avec un registraire pour s’assurer que les investisseurs reçoivent les paiements d’intérêts et les dividendes à leur échéance et pour envoyer des relevés de placement mensuels aux actionnaires des fonds communs de placement.
Règles et règlements des agents de transfert
Étant donné que les agents de transfert servent à la fois les sociétés émettrices et les porteurs de titres, l'efficacité des opérations des agents de transfert est essentielle à la réussite des transactions secondaires. La Section 17A (c) de la Securities Exchange Act of 1934 exige que les agents de transfert soient enregistrés auprès de la SEC ou, s’il est une banque, auprès d’une agence de réglementation bancaire.
Aucun organisme d'autoréglementation (OAR) ne supervisant les agents de transfert, la SEC dispose donc de règles et de réglementations pour tous les agents de transfert enregistrés. Les règles de la SEC ont pour objet de faciliter la compensation et le règlement précis des transactions sur titres et d'assurer la protection des titres et des fonds. Les règles de la SEC concernant les agents de transfert incluent des normes de performance minimales concernant l’émission de nouveaux certificats et des règles de conservation et de rapport connexes, ainsi que la création rapide et détaillée de dossiers de détenteurs de titres. La SEC effectue également des inspections régulières des agents de transfert.
Il est illégal pour un agent de transfert d’exécuter des fonctions d’agent de transfert sans être enregistré. Un agent des transferts doit demander l’enregistrement sur le formulaire SEC-TA-1 de la SEC auprès de l’autorité de réglementation compétente (ARA). L’enregistrement doit alors devenir actif avant toute activité liée aux valeurs mobilières. L'enregistrement d'un agent de transfert entre en vigueur 30 jours après la réception par l'ARA de la demande d'enregistrement.
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