Vendre loin

La vente est faite lorsqu'un courtier demande à un client d'acheter des titres non détenus ou offerts par la société de courtage. Les sociétés de courtage ont généralement des listes de produits approuvés que leurs courtiers peuvent proposer aux clients de la société. Ces produits approuvés ont généralement fait l’objet d’un contrôle préalable et ont été identifiés par le personnel de contrôle de la société comme des produits solides. Lorsqu'un courtier vend en dehors de la liste des produits approuvés par le cabinet, il court le risque de vendre quelque chose pour lequel la diligence raisonnable n'a pas été complétée. En règle générale, ces activités contreviennent à la réglementation sur les valeurs mobilières.

Briser la vente

La vente se produit lorsqu'un courtier vend des investissements qui ne font pas partie des produits offerts par son entreprise. Parfois, un courtier peut le faire parce que le client souhaite acheter un produit qui n’a pas encore été approuvé par le cabinet du courtier. Le courtier souhaite gagner une commission et enfreint les règles. Cela peut souvent arriver lorsque les investissements en question sont des placements privés ou d’autres investissements non publics. En règle générale, la vente est une violation de la réglementation des valeurs mobilières.

Exemple de vente à l'extérieur

Par exemple, Bert est un courtier chez Bert's Brokerage. Ernie est le client de Bert. Ernie souhaite acheter des actions de la société XYZ, qui est une société privée non cotée en bourse. Ils offrent des actions directement par l’intermédiaire d’une agence qui souscrit et distribue des placements privés. Malheureusement, la société de courtage de Bert n'a pas effectué les vérifications nécessaires sur la société XYZ, de sorte que leurs actions privées ne figurent pas sur la liste des produits approuvés pour la vente. Cependant, Bert souhaite gagner la commission associée à la vente des actions de la société XYZ. Bert "se sépare" de Bert's Brokerage et complète la transaction.

Comparaison des comptes d'investissement Nom du fournisseur Description Divulgation par l'annonceur × Les offres figurant dans ce tableau proviennent de partenariats avec lesquels Investopedia reçoit une rémunération.

Termes connexes

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