Commission australienne des valeurs mobilières et des investissements (ASIC)
La Commission australienne des valeurs mobilières et des investissements (ASIC) est l'organisme de réglementation des marchés et des services financiers australiens. ASIC veille à ce que les marchés financiers australiens soient équitables et transparents. ASIC est un organisme indépendant du gouvernement du Commonwealth établi par la loi australienne sur les valeurs mobilières et les investissements de 2001 (ASIC ACT).
Comprendre la commission australienne des valeurs mobilières et des investissements
L'ASIC est placée sous les auspices du secrétaire parlementaire du trésorier. ASIC réglemente les entreprises, les marchés financiers, les organismes de services financiers et les professionnels australiens qui négocient et / ou conseillent en matière d'assurance, de retraite, d'investissement, de prise de dépôts et de crédit. Les centres de services ASIC sont situés dans toutes les capitales australiennes.
Structure de l'ASIC
L'organisation est dirigée par une commission responsable des activités de l'ASIC. La Commission est composée d'un président et de membres. La Commission décide de l'orientation stratégique de l'ASIC et de ses priorités.
Le rôle de l'ASIC
En vertu de la loi ASIC, ASIC devrait:
- Maintenir, faciliter et améliorer la performance du système financier
- Promouvoir une participation éclairée et confiante des investisseurs
- Administrer et faire respecter la loi de manière efficace
- Traiter et stocker les informations efficacement et rapidement
- Rendre les informations concernant les entreprises et autres organismes publiques en temps opportun
ASIC favorise la confiance des investisseurs et des consommateurs de produits financiers en sensibilisant les investisseurs et le public à la responsabilité des investisseurs. ASIC demande des comptes aux opérateurs de contrôle et étudie le comportement des consommateurs et la façon dont les investisseurs et les consommateurs prennent leurs décisions. ASIC assure également des marchés équitables et transparents en jouant un rôle dans la surveillance des marchés et la gouvernance d'entreprise.
Qui est réglementé par l'ASIC
ASIC réglemente les entreprises australiennes, les marchés financiers, les organismes de services financiers et les professionnels de la finance. Il agit également en tant qu'organisme de réglementation du crédit à la consommation et licencie et réglemente des organisations telles que les banques, les coopératives de crédit, les sociétés de financement et les courtiers en hypothèques conformément à la loi de 2009 sur la protection du crédit à la consommation nationale.
ASIC est également le régulateur des marchés et veille à ce que les marchés financiers soient des marchés équitables et transparents et conseille le ministre lorsque de nouveaux marchés sont envisagés en vue de leur autorisation. En tant qu'organisme de réglementation des services financiers, ASICS autorise et surveille les opérateurs de services financiers.
ASICS énumère les pouvoirs suivants, qui relèvent de son mandat:
- enregistrer des sociétés et des projets d'investissement gérés
- accorder des licences de services financiers australiens et des licences de crédit australiennes
- inscrire les auditeurs et les liquidateurs
- accorder un allégement de diverses dispositions de la législation qu'il applique
- tenir des registres accessibles au public d'informations sur les entreprises, les détenteurs de licences de services financiers et de crédits
- établir des règles visant à assurer l'intégrité des marchés financiers
- mettre fin à l'émission de produits financiers sous des documents d'information défectueux
- enquêter sur des infractions présumées à la loi et obliger ainsi les personnes à produire des livres ou à répondre à des questions lors d'un examen
- émettre des avis d'infraction concernant des infractions présumées à certaines lois
- interdire aux personnes d'exercer des activités de crédit ou de fournir des services financiers
- demander des sanctions civiles aux tribunaux
- engager des poursuites qui sont menées par le directeur des poursuites pénales du Commonwealth