Formulaire SEC 19b-4

Qu'est-ce que le formulaire SEC 19b-4?

Le formulaire 19b-4 de la SEC est un formulaire utilisé pour informer la Securities and Exchange Commission (SEC) de la proposition de modification d'un règlement par un organisme d'autoréglementation (SRO) en vertu de la règle 19b-4 de la Securities Exchange Act of 1934.

Un organisme d'autoréglementation est un organisme non gouvernemental qui exerce un certain degré d'autorité réglementaire sur une industrie ou une profession. Parmi les SRO du secteur financier, citons les bourses telles que la New York Stock Exchange ou le NASDAQ, les chambres de compensation enregistrées telles que The Depository Trust & Clearing Corporation et le Municipal Securities Rulemaking Board.

Comprendre le formulaire 19b-4 de la SEC

Les organismes d'autoréglementation sont tenus de déposer le formulaire 19b-4 de la SEC auprès de la SEC avant d'apporter des modifications à ses règles, notamment en ce qui concerne les règles de négociation. Lors du dépôt, le SRO doit justifier les nouvelles règles auprès du personnel de la SEC en précisant que le changement de règles soutient les marchés du commerce équitable, offre aux investisseurs une protection et des procédures de surveillance appropriées. Une période de commentaires du public suit chaque dépôt 19b-4, permettant à d’autres bourses et au public de faire savoir leur soutien ou leur opposition au changement de règle proposé. Tous les documents 19b-4 sont disponibles sur le système de collecte, d’analyse et de recherche de documents électroniques (EDGAR) de la SEC. Une fois que le formulaire est officiellement déposé, l'examen et l'approbation par la SEC ou le refus peuvent prendre entre 90 et 270 jours. Le personnel de la SEC rejettera les demandes 19b-4 si l’une des informations requises est exclue de la demande finale.

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