Dépositaire central des inscriptions - CRD
Le Central Registration Depository (CRD) est une base de données gérée par la FINRA pour toutes les entreprises et tous les particuliers impliqués dans le secteur des valeurs mobilières aux États-Unis. Il est utilisé pour stocker et conserver des informations sur les valeurs mobilières nominatives et les sociétés de courtage, ainsi que pour les particuliers qui dispensent des conseils en investissement et en finance. Les données du Dépôt central d’inscription peuvent être utilisées comme une vérification des antécédents des courtiers et des conseillers financiers, montrant toutes les plaintes qui ont pu être déposées à leur encontre, des actions en justice, des actions de formation, ainsi que des certifications et certifications professionnelles.
Enregistrement central dépositaire expliqué
Les données contenues dans le CRD sont utilisées dans le programme BrokerCheck de l’Autorité de réglementation du secteur financier (FINRA), qui fournit des informations générales sur plus de 6 800 courtiers inscrits et plus de 660 000 personnes inscrites à des investisseurs potentiels. Les parties intéressées peuvent également accéder aux données CRD en appelant gratuitement BrokerCheck au (800) 289-9999. Les investisseurs peuvent également trouver ces informations par l'intermédiaire de l'autorité de réglementation des valeurs mobilières de leur État ou de la North American Securities Administrators Association.
Dépositaire central de l'enregistrement et BrokerCheck
BrokerCheck offre les informations suivantes sur les sociétés de courtage:
- Un rapport de synthèse qui donne un aperçu de l'entreprise
- Un profil de la propriété de l'entreprise
- Un historique de la société, y compris les fusions, acquisitions ou changements de nom
- Une description des activités de l'entreprise, énumérant ses licences actives et ses enregistrements, les types d'entreprises qu'elle exerce et d'autres détails.
- Les sentences arbitrales et tout événement réglementaire ou disciplinaire inscrit dans les dossiers de l'entreprise
BrokerCheck offre les informations suivantes sur chaque courtier:
- Un rapport de synthèse donnant un aperçu du courtier et de ses références
- Une liste des qualifications du courtier, y compris les inscriptions ou licences en cours et les examens de l'industrie qu'il a réussis
- Données sur l'emploi des 10 dernières années, dans le secteur des valeurs mobilières et à l'extérieur de celles-ci, telles que déclarées par le courtier
- Tout litige avec un client ou tout événement réglementaire ou disciplinaire inscrit dans le dossier du courtier.
Dépositaire central d'inscription sur le Web
La FINRA rend le dépositaire central d’enregistrement disponible sur le Web en tant que Web CRD. Selon la FINRA, "le système contient les registres d'enregistrement de plus de 3 700 courtiers inscrits et les antécédents en matière de qualification, d'emploi et de divulgation de plus de 634 000 personnes inscrites".
"Web CRD facilite également le traitement et le paiement des frais liés à l’enregistrement, tels que les dépôts de formulaires, les soumissions d’empreintes digitales, les examens de qualification et les sessions de formation continue. Web CRD est un système sécurisé destiné uniquement aux utilisateurs autorisés. accès à l’utilisation de Web CRD. "
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