Formulaire SEC 1-A
Le formulaire SEC 1-A est un dépôt auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC) requis pour l’inscription de certains titres. Les valeurs mobilières émises en vertu des dispositions du règlement A doivent fournir aux investisseurs une déclaration de placement répondant aux exigences du formulaire 1-A.
CASSER SEC Form 1-A
La formule 1-A est également connue sous le nom de «Réglementation A» figurant dans la Securities Exchange Act of 1933.
La loi est souvent appelée loi sur la "vérité sur les valeurs mobilières". Il exige que ces formulaires d'enregistrement, destinés à fournir des faits essentiels, soient archivés de manière à divulguer des informations importantes lors de l'enregistrement des titres d'une société. Cela aide la SEC à atteindre les objectifs de cette loi en exigeant que les investisseurs reçoivent des informations importantes concernant les titres offerts et en interdisant la fraude dans la vente des titres offerts.
Limites et règles d'utilisation du formulaire SEC 1-A
Les règles régissant le formulaire 1-A ont été révisées en 2015 pour permettre à la déclaration d'être utilisée pour des offres allant jusqu'à 50 millions de dollars. La déclaration peut être utilisée pour deux segments d'offres limités par leur valeur. La catégorie 1 est plafonnée à 20 millions de dollars pour l'ensemble du prix d'offre et des ventes totales de titres offerts sur une période de 12 mois. Le niveau 2 est limité à 50 millions de dollars en offres de titres sur une période de 12 mois. Ces limites globales incluent une restriction selon laquelle, pour les offres de niveau 1, un maximum de 6 millions de dollars peut être offert par tous les porteurs de titres vendeurs qui sont des membres du groupe de l'émetteur. La limite des offres de niveau 2 est de 15 millions de dollars pour tous les porteurs de titres vendeurs qui sont des membres du groupe de l'émetteur.
Les soumissions du formulaire 1-A peuvent inclure des informations supplémentaires en tant que partie supplémentaire du dépôt. Cela peut inclure une déclaration indiquant si le montant de l'indemnité à verser au souscripteur a été apuré auprès de l'Autorité de réglementation du secteur financier (FINRA). Les informations supplémentaires peuvent également inclure des rapports référencés dans la circulaire d’offre ou utilisés à l’extérieur par l’émetteur ou le souscripteur principal dans le cadre du placement.
Si de tels rapports ont été utilisés, vous devez inclure une déclaration définissant leur utilisation réelle et la manière dont ils ont été distribués. Cela doit inclure des détails qui identifient la catégorie de personnes qui ont reçu ou recevront les rapports. La déclaration doit également inclure le nombre de copies distribuées à chaque classe. Il doit y avoir une déclaration sur l'utilisation proposée des rapports. Des informations supplémentaires peuvent être demandées par les régulateurs pour corroborer les déclarations et autres affirmations présentées dans la déclaration d’offre.
Comparaison des comptes d'investissement Nom du fournisseur Description Divulgation par l'annonceur × Les offres figurant dans ce tableau proviennent de partenariats avec lesquels Investopedia reçoit une rémunération.