SEC Form ADV

Qu'est-ce que SEC Form ADV?

Le formulaire ADV de la SEC est utilisé par les conseillers en investissement pour s’inscrire auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC) et des autorités en valeurs mobilières de l’État. Il détaille toutes les mesures disciplinaires prises à l'encontre du conseiller et décrit leurs services, leurs honoraires, son parcours professionnel et ses pratiques commerciales.

RUPTURE DE LA SEC Form ADV

SEC Form ADV se compose de deux parties. La partie 1 requiert des informations sur l'entreprise, la propriété, les clients, les employés, les pratiques commerciales, les affiliations et les événements disciplinaires du conseiller en investissement, ainsi que sur les événements disciplinaires du conseiller en investissement ou de ses employés. La partie 2 impose aux conseillers en investissement de préparer des brochures narratives rédigées dans un anglais simplifié contenant des informations telles que les types de services de conseil offerts, les barèmes de rémunération du conseiller, les informations disciplinaires, les conflits d’intérêts et les antécédents éducatifs et commerciaux de la direction et du personnel principal du conseil. conseiller.

La brochure est le principal document d’information que les conseillers en investissement fournissent à leurs clients. Avant d’engager un conseiller en investissement, les investisseurs doivent demander les deux parties du formulaire ADV du conseiller et les lire attentivement. Le formulaire ADV est accessible au public sur le site Web du conseiller en investissement de la SEC, intitulé Public Disclosure (IAPD), à l'adresse www.adviserinfo.sec.gov.

Les conseillers en investissement doivent informer les clients de tout changement important dans la brochure et leur fournir la brochure mise à jour. Ils doivent également fournir aux clients un supplément de brochure contenant des informations sur les employés spécifiques, agissant pour le compte du conseiller en investissement, qui fournissent en réalité le conseil en investissement au client. Ce supplément doit être remis au client avant que l'employé ne commence à fournir des conseils en investissement à un client, ou en cas de nouvelle divulgation d'un événement disciplinaire, ou de modification importante d'informations disciplinaires déjà divulguées.

Comparaison des comptes d'investissement Nom du fournisseur Description Divulgation par l'annonceur × Les offres figurant dans ce tableau proviennent de partenariats avec lesquels Investopedia reçoit une rémunération.

Termes connexes

Formulaire SEC ADV-E Le formulaire SEC-ADV-E est une certification des actifs des clients, qu’ils soient en espèces ou en titres, qui sont détenus par un conseiller en placement inscrit, souvent utilisé par les comptables. plus SEC Form ADV Aperçu Le formulaire ADV est une soumission obligatoire auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC) par un conseiller en investissement professionnel, qui spécifie le style d'investissement, les actifs sous gestion et les principaux dirigeants d'un cabinet de conseil. plus Formulaire N-SAR de la SEC Le formulaire N-SAR de la SEC est un dépôt auprès de la US Securities and Exchange (SEC) spécifique aux sociétés de gestion de placements inscrites. plus Définition de conseiller en placement enregistré (RIA) Un conseiller en placement inscrit gère des portefeuilles de placement de grande valeur et leur fournit des conseils en matière de stratégies de placement et de transactions. plus Règle de la brochure La règle de la brochure est une exigence de la loi de 1940 sur les conseillers en investissement qui oblige les conseillers en investissement à fournir une déclaration écrite à leurs clients. more Formulaire 3 de la SEC Explication Formulaire 3 de la SEC: La déclaration initiale de propriété véritable de titres est un document déposé par un initié de la société ou un actionnaire important auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC) dans le but de contribuer à la réglementation des opérations d'initiés. plus de liens partenaires