Formulaire SEC T-3
Le formulaire T-3 de la SEC est une demande de qualification d'un acte de fiducie qui doit être déposée auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC). Le formulaire T-3 de la SEC doit indiquer le type d’activité du demandeur ainsi que son État de résidence. La deuxième partie de la demande explique pourquoi le demandeur ne devrait pas être obligé d’enregistrer l’acte de fiducie.
Ce formulaire est nécessaire pour se conformer à la loi de 1939 sur les actes de fiducie. Cette loi s’applique aux titres de créance tels que les obligations, les débentures et les billets offerts en vente publique. Même si ces titres peuvent être inscrits en vertu de la Loi sur les valeurs mobilières, ils ne peuvent être proposés à la vente au public que si un accord formel entre l’émetteur d’obligations et le porteur, connu sous le nom d’acte de fiducie, est conforme aux normes de la présente loi.
RUPTURE DE LA SEC Formulaire T-3
Le formulaire T-3 de la SEC est requis par la loi de 1939 sur les actes de fiducie. Toutefois, il n’est nécessaire que lorsque les valeurs mobilières à émettre sont exemptées d’inscription en vertu de la loi de 1933 sur les valeurs mobilières. Le formulaire T-3 est la loi ) le formulaire utilisé pour demander la qualification d'un acte selon lequel une catégorie de titres de créance doit être émise dans le cadre d'un placement non enregistré. Le formulaire T-3 est un formulaire autonome, contrairement au formulaire T-1 et au formulaire T-2, qui remplissent le même objectif, mais sont déposés en tant que pièces dans les déclarations d'inscription aux termes de la loi sur les valeurs mobilières dans des offres enregistrées.
Le formulaire T-3 est un formulaire relativement simple, mais il interdit toute offre jusqu'à ce qu'une demande de qualification ait été déposée auprès de la SEC. Le formulaire demande à l'émetteur d'indiquer brièvement les faits sur lesquels le demandeur s'appuie pour affirmer que l'enregistrement des valeurs mobilières au moyen d'un acte de fiducie en vertu de la Securities Act of 1933 n'est pas nécessaire. Les règles et règlements généraux de la loi de 1939 sur les actes de fiducie s'appliquent aux demandes de qualification figurant sur ce formulaire. L'attention est particulièrement attirée sur les règles 0-1 et 0-2 en ce qui concerne le sens des termes utilisés dans les règles et les règlements. L'attention est également attirée sur la règle 5a-3 concernant le dépôt des déclarations d'admissibilité et de qualification et sur la règle 7a-16 concernant l'inclusion d'éléments, la différenciation entre les éléments et les réponses et l'omission d'instructions. Le formulaire exige également des candidats qu'ils énumèrent et nomment tous les membres de leur groupe, ses souscripteurs et ses administrateurs ou dirigeants.
Les formulaires connexes comprennent les formulaires T-1, T-2, T-4 et T-6.
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