Annulation
Une annulation est un avis donné par un courtier à son client l'informant qu'une transaction erronée a été faite et qu'elle est en train d'être rectifiée. En dépit du fait que la technologie fait partie intégrante de la vie quotidienne et en constante évolution, des erreurs commerciales sont commises, que ce soit par erreur humaine ou électronique, et les courtiers doivent corriger l'erreur immédiatement, en informant le client de toutes les erreurs et actions entreprises pour résoudre le problème. erreur. Naturellement, toutes les transactions et les démarches effectuées sont enregistrées afin d’annuler l’annulation et d’assurer que le courtier ne manipule pas mal le compte.
Rupture Annulation
Bien que la technologie joue un rôle vital dans le monde du commerce et ait sans doute rendu le commerce plus efficace et plus rapide, elle peut également jouer un rôle dans les transactions erronées et donc nécessiter une annulation.
Exemples d'annulation
Un exemple d'annulation implique l'achat excessif. Supposons qu'un courtier ait acheté 4 000 actions de la société ABC pour un client, mais que la commande devait porter sur 3 000 actions. Le courtier a effectué un achat supérieur au montant indiqué par son client, en substituant accidentellement un quatre au trois. Dans ce cas, le courtier est tenu de vendre les 1 000 actions supplémentaires achetées à ses frais. Le courtier doit alors adresser une notification d'annulation à son client, en expliquant l'erreur et les mesures prises pour la corriger.
Pour un autre exemple, imaginons qu'un client demande à son courtier d'acheter 500 actions de la société XY, mais que la salle des marchés commande 500 unités de la société Y à la place. Le client reçoit une notification d'annulation indiquant cette erreur. Le courtier du client doit alors rectifier l'erreur en plaçant rapidement le bon ordre. Si le prix des actions de la société XY augmente avant que le courtier ne mette dans le bon ordre, il lui incombe de prendre en charge le coût supplémentaire par action en offrant au client le coût initial des 500 actions de la société au moment de la passation de la commande. demandé.
Métiers erronés
Malgré toutes les commodités et les outils modernes, des transactions erronées se produisent assez régulièrement, que ce soit en raison d'un dysfonctionnement technologique ou d'une erreur humaine. La Securities and Exchange Commission (SEC) a approuvé de nouvelles règles sur les bourses en 2009 afin d'empêcher l'exécution de transactions erronées. Ces nouvelles règles permettent à un échange d'interrompre des transactions lorsque le prix diffère d'un pourcentage spécifié du dernier prix de vente consolidé. Par exemple, pendant les heures normales de marché, les pourcentages sont de 10% pour les actions de moins de 25 dollars; 5% pour les actions d'un prix compris entre 25 et 50 dollars; et 3% pour les actions d’une valeur de 50 $ et plus. De plus, les nouvelles règles de la SEC stipulent que: les analyses commerciales erronées doivent commencer dans les 30 minutes qui suivent l'échange et être résolues dans les 30 minutes suivant le processus d'examen.
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