Division de l'exécution
La Division of Enforcement est une branche de la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis qui est chargée de recueillir des éléments de preuve concernant d'éventuelles violations de la législation sur les valeurs mobilières et de recommander des poursuites au besoin. Il a été créé en 1972 et collabore avec les autres divisions de la SEC et les bureaux de la Commission pour enquêter sur les violations des lois sur les valeurs mobilières et les réglementations et agir contre les contrevenants.
BRISER Division de l'exécution
La Division of Enforcement est un peu comme la force de police de la SEC. La SEC ayant pour objectif principal l’application des lois sur les valeurs mobilières, cette division est essentielle à la réalisation de son mandat. Selon le site Web de la SEC, les infractions courantes aux lois sur les valeurs mobilières incluent la manipulation des prix du marché, le vol de fonds ou de valeurs d'un client, les délits d'initiés, la violation de la responsabilité du courtier en valeurs de traiter les clients ainsi que la fausse déclaration ou l'omission de faits importants relatifs aux valeurs.
Comment la division de l'exécution mène les enquêtes
Les preuves d'infractions possibles sont rassemblées dans les activités de surveillance du marché, les plaintes des investisseurs, d'autres divisions de la SEC et d'autres sources du secteur des valeurs mobilières. La SEC peut demander aux auteurs présumés d'infractions de remettre volontairement les documents pertinents et de témoigner volontairement au sujet d'infractions présumées, mais elle peut également demander une ordonnance d'enquête formelle permettant au personnel de la SEC de contraindre les auteurs présumés d'infractions et les témoins à produire des preuves documentaires et à témoigner.
Procédures civiles et administratives
La Division of Enforcement peut engager des actions civiles contre les auteurs d'infractions réglementaires devant un tribunal de district américain ou dans le cadre d'une procédure administrative présidée par un juge de droit administratif indépendant (ALJ). Ni la SEC ni la Division of Enforcement n’ont véritablement le pouvoir d’engager des poursuites pénales contre les auteurs présumés de violations, mais elles peuvent recommander de porter de telles accusations devant les procureurs fédéraux ou de l’État.
La SEC peut demander des ordonnances ou des injonctions dans le cadre de poursuites civiles interdisant de futures violations de la réglementation. Une personne ainsi ordonnée pourrait encourir une peine d'emprisonnement ou une amende pour outrage au tribunal si elle contrevenait à l'injonction. La SEC peut également demander une ordonnance du tribunal interdisant à une personne d'agir en tant qu'administrateur ou mandataire social.
La SEC dispose également d’un certain nombre de procédures administratives, notamment des ordonnances de cesser et de s’abstenir; révocation ou suspension de l'inscription; suspension de l'emploi; ou des barres de l'emploi. En outre, la Commission peut ordonner des amendes civiles ou saisir tout gain mal acquis obtenu par des contrevenants. La SEC peut avoir accès à d’autres barrettes, en fonction des liens de comportement, d’industrie ou d’association des contrevenants.
Comparaison des comptes d'investissement Nom du fournisseur Description Divulgation par l'annonceur × Les offres figurant dans ce tableau proviennent de partenariats avec lesquels Investopedia reçoit une rémunération.