Formulaire SEC ADV-E
Le formulaire ADV-E de la SEC inclut une certification des actifs des clients, qu’ils soient en espèces ou en titres, qui sont détenus par un conseiller en placement inscrit. Le formulaire ADV-E de la SEC est utilisé principalement par les comptables. Il contient des informations sur le conseiller et l’état de la pratique, ainsi qu’une liste des titres et avoirs des clients.
RUPTURE DE LA SEC Formulaire ADV-E
Le formulaire ADV-E de la SEC est requis par la SEC en vertu de la loi de 1940 sur les conseillers en investissement. Il est évalué par un comptable indépendant pour en vérifier l'exactitude et la conformité. Le but ultime du formulaire est d’assurer le traitement approprié des actifs du client.
Les informations contenues dans un formulaire ADV sont importantes pour tous les investisseurs potentiels et actuels - tout comme vous feriez des recherches approfondies sur toute décision financière importante, comme l'achat d'une maison ou d'une voiture.
Parties du formulaire SEC ADV-E
Plus formellement, le formulaire ADV est le formulaire uniforme utilisé par les conseillers en investissement pour s’inscrire auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC) et des autorités de réglementation des valeurs mobilières. Le formulaire est composé de deux parties. La partie 1 requiert des informations sur l'entreprise, la propriété, les clients, les employés, les pratiques commerciales, les affiliations et les événements disciplinaires du conseiller en investissement, ainsi que sur les événements disciplinaires du conseiller en investissement ou de ses employés. La partie 1 est organisée dans un format check-the-box et à compléter. La SEC examine les informations de cette partie du formulaire afin de traiter les enregistrements et de gérer ses programmes de réglementation et d’examen.
À compter de 2011, la partie 2 impose aux conseillers en investissement de préparer des brochures narratives rédigées dans un anglais simplifié contenant des informations telles que les types de services de conseil proposés, les barèmes de rémunération du conseiller, les informations disciplinaires, les conflits d'intérêts et les antécédents éducatifs et commerciaux de la direction et des principaux personnel de conseil du conseiller. La brochure est le principal document d’information que les conseillers en investissement fournissent à leurs clients.
Les conseillers en investissement sont tenus de remettre chaque année aux clients un résumé des modifications importantes apportées à la brochure et de livrer une brochure mise à jour complète ou de proposer de fournir au client la brochure mise à jour. En outre, un conseiller en investissement doit fournir aux clients un supplément de brochure contenant des informations sur les employés concernés, agissant pour le compte du conseiller en investissement, qui fournit effectivement le conseil en investissement au client.
Comparaison des comptes d'investissement Nom du fournisseur Description Divulgation par l'annonceur × Les offres figurant dans ce tableau proviennent de partenariats avec lesquels Investopedia reçoit une rémunération.