Conseiller en investissement agréé (CIC)
Conseiller en investissement agréé est une désignation décernée par la Investment Adviser Association. Les conseillers en investissement agréés doivent occuper un poste éligible au sein d'un cabinet membre de l'Association des conseillers en investissement, respecter un code de déontologie et soumettre des références professionnelles et morales.
Comprendre les conseillers en investissement agréés (CIC)
Le conseiller en investissement agréé, ou CIC, fait référence à une désignation attribuée à des personnes possédant des qualifications et une expérience conformes à celles décrites dans la loi de 1940 sur les conseillers en investissement. Elle inclut la responsabilité fiduciaire et éthique du conseiller envers ses clients, ainsi que son expérience et ses avantages. compétences.
La Investment Advisor Association attribue le titre de CIC aux personnes qui travaillent actuellement comme conseillers en placement, ont démontré des compétences en conseil en placement et des compétences avancées en gestion de portefeuille, souvent en supervisant de grands comptes et des fonds communs de placement, et détenant le titre d'analyste financier agréé. L'objectif de ce prix est d'identifier des personnes possédant une expérience significative en tant que conseillers en investissement et gestionnaires de portefeuille.
Qualification en tant que conseiller en investissement agréé
En tant que fiduciaires, les conseillers en placement agréés doivent fournir des conseils personnalisés et impartiaux, dans le meilleur intérêt du client. La désignation de CIC requiert également au moins cinq ans d'expérience de travail admissible. Les professions admissibles sont celles dans lesquelles plus de 50% du temps de travail est consacré au conseil en investissement et à la gestion de portefeuille. Les conseillers en investissement agréés doivent être recertifiés chaque année.
Dans le cadre du processus de candidature, les candidats doivent identifier leurs responsabilités professionnelles, telles que la recherche économique et l'analyse des valeurs mobilières. Les candidats doivent également fournir des références de travail et de caractère et remplir un questionnaire d'éthique. Les demandes sont examinées deux fois par an, les dates limites d’examen étant le 1er avril et le 1er octobre.
Association des conseillers en investissement
La Investment Adviser Association est une association à but non lucratif qui représente exclusivement les intérêts des sociétés de conseil en investissement agréées par le gouvernement fédéral. Fondée en 1937, l'association a joué un rôle majeur dans la promulgation de la loi sur les conseillers en investissement (Investment Advisers Act) de 1940. Elle compte plus de 640 sociétés qui gèrent collectivement plus de 20 billions de dollars pour un large éventail d'investisseurs individuels et institutionnels.
Les objectifs déclarés de la Investment Adviser Association sont les suivants:
- Promouvoir des normes élevées d'intégrité, de responsabilité publique et de compétence dans la profession de conseil en investissement.
- Assurer une représentation efficace et de qualité de la profession de conseil en investissement à tous les niveaux de gouvernement en ce qui concerne l’élaboration, la formulation et la promulgation de lois, de règles et de règlements concernant les conseillers en investissement.
- Fournir des avantages, des services et des produits qui apportent une valeur ajoutée aux sociétés membres dans leurs activités commerciales.