Formulaire SEC Définition BDW
Le formulaire DBW de la Securities and Exchange Commission (SEC) est un document qui doit être rempli par tous les courtiers en valeurs mobilières qui souhaitent mettre fin à leur statut de courtier inscrit. Le titre du formulaire est Demande formelle d'un formulaire SEC pour le retrait d'un courtier.
Plus simplement, ce formulaire permet aux courtiers de fermer leur boutique ou de cesser d’agir en qualité de courtier. L’autorité de régulation du secteur financier (FINRA) rend obligatoire l’utilisation du formulaire DBW. Les courtiers en bourse, qui achètent et vendent des titres pour le compte de leurs clients investisseurs, peuvent également utiliser le document pour procéder à un retrait partiel des activités de négociation. Un retrait partiel met fin à l'inscription d'un courtier dans des juridictions et des organismes d'autorégulation spécifiques. Toutefois, un retrait partiel ne met pas fin aux obligations de la société en matière de dépôt de documents auprès de la SEC et des autres organismes d'autoréglementation et juridictions.
L'objectif du formulaire est d'aider la SEC à déterminer s'il est dans l'intérêt du public qu'un courtier-agent retire son inscription.
Dispositions spécifiques du formulaire BDW de la SEC
La section 15 de la Securities Exchange Act of 1934 couvre les dispositions qui régissent tous les courtiers en valeurs mobilières inscrits auprès de la Securities and Exchange Commission. L'objectif du formulaire est d'aider la SEC à déterminer s'il est dans l'intérêt du public qu'un courtier-agent retire son inscription. La SEC et l'Association nationale des courtiers en valeurs mobilières (NASD) conservent toutes les informations fournies lors du dépôt des formulaires BDW. Les informations contenues dans les documents sont à la disposition du public.
Les courtiers peuvent soumettre le formulaire BDW par voie électronique au dépositaire central d'enregistrement (CRD), qui est également surveillé par la FINRA. Certaines juridictions peuvent également exiger le dépôt séparé d'une copie papier du formulaire et imposer des exigences de dépôt supplémentaires. Par conséquent, le demandeur doit contacter les autorités appropriées pour connaître les exigences de dépôt spécifiques, afin de s’assurer qu’elles sont pleinement conformes.
Exemple du monde réel
Selon la FINRA, lorsque les courtiers mettent fin à l’enregistrement de leur entreprise en utilisant la demande uniforme de retrait de courtier, ils doivent garder à l’esprit les points suivants:
- Avant de déposer le formulaire BDW, les courtiers en valeurs doivent modifier le formulaire BD pour mettre à jour toute information inexacte ou incomplète.
- Les courtiers-courtiers peuvent déposer un formulaire de modification approprié en ligne via Web CRD.
- Sachez que certaines juridictions peuvent imposer des conditions de dépôt supplémentaires pour pouvoir retirer un enregistrement.
En outre, les entreprises doivent s’assurer de contacter les juridictions appropriées pour connaître leurs exigences en matière de classement. Un répertoire des États et des juridictions est disponible sur le site Web de la North American Securities Administrators Association.
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