Série 62
La série 62 est une certification fournissant aux représentants inscrits le pouvoir d'effectuer des opérations sur des actions et des titres de créance de sociétés pour les clients. Les représentants de la série 62 peuvent négocier certains des titres individuels les plus couramment négociés, notamment les actions, les obligations, les fonds à capital fixe et les fonds négociés en bourse.
BRISER Série 62
La série 62 est l’une des certifications les plus courantes obtenues par les représentants inscrits d’un organisme financier. Sa large portée permet aux représentants de négocier des actions, des obligations de sociétés, des actions privilégiées et certains titres adossés à des actifs. Il est souvent accompagné de la série 6, qui permet aux représentants accrédités de négocier des fonds communs de placement à capital variable, des fonds de placement à capital variable (UIT), des rentes à capital variable, une assurance vie variable et certains titres de fonds municipaux.
L’examen de la série 62 est administré par l’autorité de réglementation du secteur financier (FINRA) et administré dans des centres de test répartis dans l’ensemble du pays. Il est également connu sous le nom d’examen de qualification de représentant en valeurs mobilières.
Il teste les connaissances d'un individu sur les marchés des actions et des obligations d'entreprises, l'analyse et les caractéristiques de la sécurité, les réglementations du secteur et le traitement des comptes clients. Avec la certification Série 62, les représentants inscrits peuvent échanger les droits suivants:
- Titres de sociétés (actions et obligations)
- Droits de l'homme
- Fonds fermés
- Les fonds du marché monétaire
- Repos et certificats de régularisation sur titres de sociétés
- Fiducies de placement immobilier (FPI)
- Titres adossés à des actifs
- Des titres adossés à des hypothèques
- Des fonds négociés en bourse
Le test consiste en 115 questions à choix multiples prenant plus de 150 minutes. Un score de 70% ou plus est requis pour réussir. L'examen de la série 62 n'a pas de préalables. Les candidats doivent être parrainés par un courtier inscrit. Le coût de l'examen est de 95 $.
Contenu de l'examen
L'examen de la série 62 comprend quatre sections de contenu.
Section un - Types et caractéristiques des titres et des investissements
Le contenu de la section 1 comprend les titres de participation, les titres de créance de sociétés, les titres adossés à des créances, les sociétés de placement, les titres du gouvernement et des agences américaines, les produits dérivés et les produits structurés. La première section comprend 25 questions.
Section deux - Le marché des titres de sociétés
Le contenu de la deuxième section comprend l’émission de titres de sociétés, la négociation de titres de sociétés, des détails sur la Securities Exchange Act de 1934, qui régit le marché secondaire, et les règles de conduite de la FINRA / NASD. Cette section comporte 40 questions.
Section trois - Évaluation des titres et des investissements
La troisième partie traite de l'analyse des valeurs mobilières, de l'économie, de la planification des investissements, de la pertinence des investissements et des conséquences fiscales des transactions sur titres. La troisième section comprend 14 questions.
Section quatre - Réglementation des comptes clients et des valeurs mobilières
La quatrième partie traite des comptes clients, de la documentation des comptes, des transactions dans les comptes, des livraisons / paiements, des octrois de crédit dans le secteur des valeurs mobilières, de la réglementation générale des courtiers en valeurs mobilières, de la réglementation FINRA / NASD et de la Securities Investor Protection Act. La quatrième section comprend 36 questions.
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