Enregistrement de stock

Un registre des stocks est une liste détaillée des titres détenus par une société de courtage pour le compte de clients. Le registre des actions affiche les noms des propriétaires réels et réels, les montants et les emplacements de tous les titres détenus par la société. L'enregistrement doit être mis à jour chaque fois qu'un échange est exécuté. Comme les sociétés de courtage actuelles détiennent des actions dans le nom de rue pour les investisseurs, une comptabilité minutieuse est nécessaire pour assurer le suivi des propriétaires réels des titres.

Briser le stock record

Avant les progrès de la technologie informatique à Wall Street, les actions étaient émises sous forme de certificats physiques. Les enregistrements de stock pour la détention de titres au nom de la rue ont éliminé la nécessité pour une société de courtage de transférer les titres sur papier au client. Ce système simplifie les transactions et réduit considérablement le temps nécessaire au règlement des transactions. À l'heure actuelle, les règles 17a-3 et 17a-4 de la SEC définissent les exigences minimales en matière de conservation des enregistrements en termes de procédure de création, de pratiques de maintenance et de durée pendant laquelle les enregistrements doivent être conservés. Ces règles sont installées pour la protection des clients et permettent aux audits SEC de vérifier la conformité.

Département d'enregistrement des stocks

Le service d’enregistrement des stocks est chargé de conserver des enregistrements précis. Pour chaque position de sécurité, le service d'enregistrement des stocks doit identifier le propriétaire, la quantité de stock et l'emplacement où la sécurité est conservée ou déposée. Si les stocks sont détenus en dépôt à la Depository Trust Company (DTC), le département doit enregistrer dans ses livres les informations correspondantes. Le service gère les rapprochements quotidiens, hebdomadaires ou ponctuels des divergences. Les «ruptures» ou «exceptions» d'enregistrement des stocks lorsque les transactions commerciales ont été mal traitées sont également résolues par le ministère.

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Termes connexes

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