Agent de conformité
Un responsable de la conformité est une personne qui veille à ce qu'une entreprise se conforme à ses exigences réglementaires et légales externes, ainsi qu'à ses politiques et règlements internes. Le responsable de la conformité est généralement le responsable du service de la conformité d'une entreprise.
Les responsables de la conformité ont envers leur employeur le devoir de collaborer avec la direction et le personnel pour identifier et gérer les risques liés à la réglementation. Leur objectif est de s'assurer qu'une organisation dispose de contrôles internes permettant de mesurer et de gérer correctement les risques auxquels elle est confrontée. Les responsables de la conformité fournissent un service interne qui aide efficacement les secteurs d'activité à s'acquitter de leur obligation de se conformer aux lois et réglementations en vigueur et aux procédures internes. Le responsable de la conformité est généralement l'avocat général de la société, mais pas toujours.
[Important: les responsables de la conformité jouent un rôle actif dans la gestion des risques d’une entreprise et dans la réduction de la criminalité financière.]
Comment travaillent les agents de conformité
Un responsable de la conformité est un employé d’une entreprise qui l’aide à maintenir ses politiques et ses procédures pour rester dans le cadre réglementaire de l’industrie. Les fonctions d’un responsable de la conformité peuvent inclure la révision et l’établissement de normes pour les communications externes en exigeant des renonciations dans les courriels ou des installations d’examen pour s’assurer qu’elles sont accessibles et sûres. Les responsables de la conformité peuvent également concevoir ou mettre à jour des politiques internes afin d'atténuer le risque que la société enfreigne les lois et les réglementations, et mener des audits internes des procédures.
Un responsable de la conformité doit avoir une connaissance approfondie de la société et savoir où des manquements possibles à la réglementation peuvent survenir. Il est essentiel que le responsable de la conformité communique efficacement les principes éthiques et les règles de conformité clés de l'entreprise. Les responsables de la conformité organisent des sessions de formation régulières pour les employés afin de leur communiquer les principales modifications et mises à jour de la réglementation. Ceci est particulièrement important dans un environnement réglementaire élevé où le changement est constant. Le responsable de la conformité doit travailler avec les unités opérationnelles et la direction pour veiller à la mise en place de plans d'urgence appropriés qui définissent des directives sur la manière de réagir à une éventuelle violation de la conformité.
En cas de non-respect de la réglementation, il est important que le responsable de la conformité se dote de mesures disciplinaires appropriées pour éviter toute récidive. Il incombe au responsable de la conformité de veiller à la surveillance et à la révision continues des procédures de conformité pour aider à identifier les domaines dans lesquels des améliorations pourraient être apportées.
Les responsables de la conformité sont censés fournir une vue objective des politiques de l'entreprise. L'influence exercée par d'autres employés, y compris la direction et les membres de la haute direction, sur des infractions peut entraîner d'importantes amendes ou sanctions pouvant entraîner une perte financière, voire la fermeture d'une entreprise. Les grandes entreprises ont généralement un chef de la conformité (CCO) chargé des activités liées à la conformité.
Points clés à retenir
- Un responsable de la conformité est une personne qui veille à ce qu'une entreprise se conforme à ses exigences réglementaires et légales externes, ainsi qu'à ses politiques et règlements internes.
- Les responsables de la conformité ont envers leur employeur le devoir de collaborer avec la direction et le personnel pour identifier et gérer les risques liés à la réglementation.
- En cas de non-respect de la réglementation, il est important que le responsable de la conformité se dote de mesures disciplinaires appropriées pour éviter toute récidive.
Devenir un agent de conformité
Un responsable de la conformité a besoin d'un ensemble de compétences unique pour s'assurer que les opérations de l'entreprise sont pleinement conformes aux réglementations et procédures. Il est essentiel qu'un responsable de la conformité possède des normes éthiques élevées et une honnêteté irréprochable, car il incombe à cette personne de s'assurer que l'entreprise respecte les réglementations requises.
Les responsables de la conformité examinent en permanence le travail des autres. Il est donc essentiel qu'ils possèdent des compétences approfondies en matière de relations humaines et travaillent bien avec leurs collègues. Les responsables de la conformité doivent être fiables, faire preuve d'engagement et d'unité en ce qui concerne les réglementations et les procédures de l'entreprise. Ils doivent absolument en faire preuve à leurs collègues et donner l'exemple. Les responsables de la conformité doivent également porter une attention particulière aux détails. Ils doivent avoir la capacité de remarquer des actions pouvant entraîner une responsabilité.
Un poste de responsable de la conformité ou de responsable n’est généralement pas considéré comme un débutant. Un baccalauréat est généralement une exigence minimale et certains employeurs peuvent rechercher des diplômes d'études supérieures, comme un diplôme en droit ou une maîtrise en administration des affaires (MBA), en particulier pour pouvoir se qualifier pour un poste de niveau supérieur.
Les responsables de la conformité d'autres secteurs ont la possibilité de suivre le programme de certification des professionnels de la conformité et de l'éthique (CCEP) par l'intermédiaire de la Société de conformité et d'éthique de l'entreprise (SCCE). Le CCEP requiert la participation à un cours préalable intensif avec la réussite d'un examen. Des cours de désignation et de certification similaires sont disponibles auprès de l’Association des responsables de la déontologie et de la conformité (ECOA).
Selon les statistiques 2016 de BLS (les dernières données disponibles à ce jour), les salaires annuels des professionnels de la conformité vont de 37 630 dollars à 105 206 dollars et les salaires horaires de 18, 09 dollars à 50, 61 dollars. Un salarié à faible revenu occupant un poste de responsable de la conformité est plus susceptible d’avoir une expérience de travail antérieure minime ou d’être titulaire d’un diplôme qui n’est pas directement lié au secteur dans lequel il travaille.
Un travailleur ayant un revenu plus élevé occupe souvent un poste important ou a obtenu des diplômes supérieurs en commerce, en comptabilité, en droit ou en finance. Bien entendu, les personnes qui travaillent dans une grande institution ont plus de chances de bénéficier d’avantages sociaux augmentant l’ensemble de la rémunération, les responsables de la conformité disposant des mêmes avantages que les autres dirigeants de C-Suite.
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