Formulaire SEC 4: État des modifications apportées à la propriété effective
Formulaire SEC 4: État des modifications de la propriété effective est un document qui doit être déposé auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC) chaque fois qu’un changement important intervient dans les avoirs des initiés de la société. Les initiés comprennent les administrateurs et les dirigeants de la société, ainsi que tous les actionnaires, détenant 10% ou plus des actions en circulation de la société. Les formulaires traitent des relations entre le déclarant et la société et des achats et ventes de ces titres de participation.
Le dépôt de la formule 4 concerne les alinéas 16 a) et 23 a) de la Securities Exchange Act of 1934, ainsi que les alinéas 30h) et 38 de la Investment Company Act of 1940. Divulgation des informations requises sur la formule 4 est obligatoire et devient un document public lors du dépôt.
Qui peut déposer le formulaire 4 de la SEC: État des modifications de la propriété effective?
Ce document de deux pages couvre tous les ordres d’achat et de vente sur le marché libre, ainsi que l’exercice des options d’achat d’actions de la société. Une société doit obligatoirement remplir un formulaire 4 en cas de modification des avoirs des initiés de la société. Ce dépôt est lié au formulaire 3 et au formulaire 5, qui couvrent également les modifications apportées aux avoirs des initiés de la société. La SEC peut utiliser ces informations pour renvoyer une affaire à d'autres autorités gouvernementales et à des organismes d'autorégulation (OS). Si une partie omet de divulguer les informations requises sur un formulaire 4, des poursuites civiles ou pénales peuvent en résulter.
La SEC a la capacité d'utiliser les informations divulguées sur le formulaire 4 dans des enquêtes ou des litiges impliquant des lois fédérales sur les valeurs mobilières, en plus d'autres lois ou dispositions civiles, pénales ou réglementaires.
Comment déposer le formulaire 4 de la SEC: état des modifications de la propriété effective
En général, une partie doit déposer le formulaire 4 par voie électronique au moyen du système EDGAR de collecte et d’analyse de données électroniques. Des exceptions peuvent survenir pendant une période difficile. Il est obligatoire dans les deux jours ouvrables à compter de la fin de la journée où la transaction matérielle a eu lieu.
Exemple pratique du formulaire 4 de la SEC
En décembre 2017, le chef des opérations administratives et internes de la société publique TiVo (symbole: TIVO) a déposé le formulaire 4 à titre personnel. Le formulaire indiquait l'adresse physique de TiVo à San Jose, Californie, la date de transaction des actions ordinaires, le code de transaction, le montant et le prix des titres traités et le montant des titres détenus après la transaction.
Formulaires liés à la SEC Form 4
Plusieurs autres formes sont essentielles au maintien de la transparence et à l'enregistrement des actions des dirigeants, dirigeants et administrateurs de sociétés ouvertes. Ceux-ci comprennent le rapport annuel 10-K, les formulaires trimestriels 10-Q, S-1 et S-1A lorsqu’ils deviennent publics, le 8-K pour les événements importants non planifiés ou les changements commerciaux, et d’autres.
Télécharger le formulaire 4 de la SEC: État des modifications de la propriété effective
Voici un lien vers un formulaire 4 de la SEC: État des modifications de la propriété effective, téléchargeable.
Points clés à retenir
- Le formulaire 4 doit être déposé auprès de la Securities and Exchange Commission en cas de changement important dans les avoirs des initiés de la société.
- Si une partie omet de divulguer les informations requises sur un formulaire 4, des poursuites civiles ou pénales peuvent en résulter.
- Elle doit être déposée dans les deux jours ouvrables à compter de la fin de la journée où la transaction matérielle a eu lieu.