Série 79
L’examen de la série 79, connu sous le nom d’Examen de qualification de représentant de banque d’investissement, est un examen visant à déterminer si un représentant inscrit est qualifié pour devenir banquier d’investissement. L’examen est administré par l’autorité de réglementation du secteur financier (FINRA) et évalue la compétence de ceux qui recherchent des postes dans la banque d’investissement en déterminant s’ils ont une connaissance suffisante des fusions et acquisitions, des rachats, de la restructuration financière, de la banque d’investissement publique et du refinancement, entre autres. zones. Les candidats à l'examen doivent être parrainés par une société membre de la FINRA.
Décomposition de la série 79
L’examen Series 79 est destiné aux représentants inscrits dont les compétences sont plus spécifiques que celles fournies par l’examen plus large de la série 7. De nouvelles règles ont été promulguées en 2009 afin de mieux préparer les individus aux activités de banque d'investissement ou de supervision de ces activités.
Série 79 Focus
L'examen comprend 175 questions et se concentre sur quatre domaines de fonctions différents (nombre de questions dans chaque section entre parenthèses):
1. Collecte, analyse et évaluation des données (75)
2. Opérations de souscription / nouveaux financements, types d'offre et enregistrement de titres (43)
3. Fusion et acquisitions, offres publiques d'achat et transactions de restructuration financière (34)
4. Réglementation générale sur le secteur des valeurs mobilières (23)
Série 79 Conditions préalables
Un candidat doit être parrainé par une société membre de la FINRA, mais il n’existe aucun examen préalable.
Série 79 Activités permises
Ceux qui réussissent la série 79 peuvent participer aux activités suivantes:
- des offres de titres de créance et d’actions, y compris des placements privés et des offres publiques.
-Fusions et acquisitions
Offres publiques
- Restructurations financières
-Vente des ventes
Divisions ou autres réorganisations corporatives
-Les transactions de regroupement d'entreprises
Série 79 Exemples de questions
1. Je m'engage dans des activités de banque d'investissement qui se limitent à la structuration d'offres de valeurs privées dans mon entreprise. Quelle (s) inscription (s) devrais-je m'engager dans cette activité?
Vous pouvez vous inscrire en tant que représentant des services bancaires d'investissement (BE) en réussissant l'examen de la série 79 ou en tant que représentant des valeurs mobilières privées (RP) en passant l'examen de la série 82.
2. Les activités de mon entreprise sont limitées à la fois à la structuration et à la vente d'offres de titres privés. Quel (s) enregistrement (s) devrais-je m'engager dans les deux types d'activités?
Vous disposez de deux options d’enregistrement pour exercer ces activités: (a) vous inscrire en tant que représentant des valeurs mobilières privées (série 82) ou (b) vous inscrire en tant que représentant de services bancaires d'investissement (série 79) et en tant que représentant général en valeurs mobilières (série 7) ou un représentant de l'entreprise (série 62).
3. Je suis enregistré en tant que représentant de la banque d'investissement (série 79) en vertu de la règle 1032 (i) de la NASD, représentant limité - banque d'investissement. La règle stipule que les personnes dont les activités consistent à «conseiller ou faciliter des offres de titres de créance ou de capitaux propres via un placement privé ou un appel public à l'épargne, y compris… marketing….» Doivent s'inscrire en tant que représentant de la banque d'investissement. Est-ce que cela signifie que je peux participer à des tournées de promotion et à des efforts de vente directe liés à une offre de titres de créance ou d'actions sans obtenir d'autres inscriptions?
La catégorie d’immatriculation Représentant de banque d’investissement comprend les banquiers d’investissement qui, dans le cadre de leurs activités professionnelles, conseillent ou facilitent la commercialisation d’une offre. Cela comprend des activités telles que la préparation d'un plan marketing, la fourniture de conseils sur un plan marketing préparé par une équipe de vente ou l'élaboration et / ou la fourniture d'informations pour les supports marketing. Toutefois, cela n'inclut pas les personnes qui commercialisent activement l'offre et interagissent avec des investisseurs ou des investisseurs potentiels, telles que les personnes qui se lancent dans des activités itinérantes. Une telle personne devrait également être inscrite à titre de représentant général en valeurs mobilières (série 7), de représentant en valeurs mobilières (série 62) ou de mandataire en placements privés (série 82), selon le type de placement proposé.
4. Je suis inscrit en tant que représentant général en valeurs mobilières (série 7) et exerce à la fois la vente et la commercialisation de placements privés et les offres publiques. Ai-je besoin d'inscriptions supplémentaires?
Si vous ne vendez que le produit ou que vous vendez le produit activement aux investisseurs ou aux investisseurs potentiels, l’enregistrement de série 7 est suffisant. Toutefois, si vous souhaitez participer à des activités telles que la préparation d'un plan marketing ou des conseils sur un plan marketing préparé par une équipe de vente ou développer et / ou fournir des informations pour des supports marketing, vous devez également être enregistré (e) en tant que représentant de la banque d'investissement ( Série 79).
Détails de la série 79
Les candidats reçoivent des marqueurs pour tableau blanc / effaçable à sec et des calculatrices électroniques de base, certaines questions nécessitant des calculs. L'examen peut contenir des questions nécessitant l'utilisation de pièces à conviction, telles que des tableaux, des graphiques et des tableaux.
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